環境部發文：《碳排放權交易管理辦法（試行）》2月1日起施行

《碳排放權交易管理辦法（試行）》已於(yu) 2020年12月25日由生態環境部部務會(hui) 議審議通過，現予公布，自2021年2月1日起施行。  

　　生態環境部部長 黃潤秋

　　2020年12月31日

　　碳排放權交易管理辦法

　　（試行）

　　第一章  總  則

　　第一條  為(wei) 落實黨(dang) 中央、國務院關(guan) 於(yu) 建設全國碳排放權交易市場的決(jue) 策部署，在應對氣候變化和促進綠色低碳發展中充分發揮市場機製作用，推動溫室氣體(ti) 減排，規範全國碳排放權交易及相關(guan) 活動，根據國家有關(guan) 溫室氣體(ti) 排放控製的要求，製定本辦法。

　　第二條  本辦法適用於(yu) 全國碳排放權交易及相關(guan) 活動，包括碳排放配額分配和清繳，碳排放權登記、交易、結算，溫室氣體(ti) 排放報告與(yu) 核查等活動，以及對前述活動的監督管理。

　　第三條  全國碳排放權交易及相關(guan) 活動應當堅持市場導向、循序漸進、公平公開和誠實守信的原則。

　　第四條  生態環境部按照國家有關(guan) 規定建設全國碳排放權交易市場。

　　全國碳排放權交易市場覆蓋的溫室氣體(ti) 種類和行業(ye) 範圍，由生態環境部擬訂，按程序報批後實施，並向社會(hui) 公開。

　　第五條  生態環境部按照國家有關(guan) 規定，組織建立全國碳排放權注冊(ce) 登記機構和全國碳排放權交易機構，組織建設全國碳排放權注冊(ce) 登記係統和全國碳排放權交易係統。

　　全國碳排放權注冊(ce) 登記機構通過全國碳排放權注冊(ce) 登記係統，記錄碳排放配額的持有、變更、清繳、注銷等信息，並提供結算服務。全國碳排放權注冊(ce) 登記係統記錄的信息是判斷碳排放配額歸屬的最終依據。

　　全國碳排放權交易機構負責組織開展全國碳排放權集中統一交易。

　　全國碳排放權注冊(ce) 登記機構和全國碳排放權交易機構應當定期向生態環境部報告全國碳排放權登記、交易、結算等活動和機構運行有關(guan) 情況，以及應當報告的其他重大事項，並保證全國碳排放權注冊(ce) 登記係統和全國碳排放權交易係統安全穩定可靠運行。

　　第六條  生態環境部負責製定全國碳排放權交易及相關(guan) 活動的技術規範，加強對地方碳排放配額分配、溫室氣體(ti) 排放報告與(yu) 核查的監督管理，並會(hui) 同國務院其他有關(guan) 部門對全國碳排放權交易及相關(guan) 活動進行監督管理和指導。

　　省級生態環境主管部門負責在本行政區域內(nei) 組織開展碳排放配額分配和清繳、溫室氣體(ti) 排放報告的核查等相關(guan) 活動，並進行監督管理。

　　設區的市級生態環境主管部門負責配合省級生態環境主管部門落實相關(guan) 具體(ti) 工作，並根據本辦法有關(guan) 規定實施監督管理。

　　第七條  全國碳排放權注冊(ce) 登記機構和全國碳排放權交易機構及其工作人員，應當遵守全國碳排放權交易及相關(guan) 活動的技術規範，並遵守國家其他有關(guan) 主管部門關(guan) 於(yu) 交易監管的規定。

　　第二章  溫室氣體(ti) 重點排放單位

　　第八條  溫室氣體(ti) 排放單位符合下列條件的，應當列入溫室氣體(ti) 重點排放單位（以下簡稱重點排放單位）名錄：

　　（一）屬於(yu) 全國碳排放權交易市場覆蓋行業(ye) ；

　　（二）年度溫室氣體(ti) 排放量達到2.6萬(wan) 噸二氧化碳當量。

　　第九條  省級生態環境主管部門應當按照生態環境部的有關(guan) 規定，確定本行政區域重點排放單位名錄，向生態環境部報告，並向社會(hui) 公開。

　　第十條  重點排放單位應當控製溫室氣體(ti) 排放，報告碳排放數據，清繳碳排放配額，公開交易及相關(guan) 活動信息，並接受生態環境主管部門的監督管理。

　　第十一條  存在下列情形之一的，確定名錄的省級生態環境主管部門應當將相關(guan) 溫室氣體(ti) 排放單位從(cong) 重點排放單位名錄中移出：

　　（一）連續二年溫室氣體(ti) 排放未達到2.6萬(wan) 噸二氧化碳當量的；

　　（二）因停業(ye) 、關(guan) 閉或者其他原因不再從(cong) 事生產(chan) 經營活動，因而不再排放溫室氣體(ti) 的。

　　第十二條  溫室氣體(ti) 排放單位申請納入重點排放單位名錄的，確定名錄的省級生態環境主管部門應當進行核實；經核實符合本辦法第八條規定條件的，應當將其納入重點排放單位名錄。

　　第十三條  納入全國碳排放權交易市場的重點排放單位，不再參與(yu) 地方碳排放權交易試點市場。

　　第三章  分配與(yu) 登記

　　第十四條  生態環境部根據國家溫室氣體(ti) 排放控製要求，綜合考慮經濟增長、產(chan) 業(ye) 結構調整、能源結構優(you) 化、大氣汙染物排放協同控製等因素，製定碳排放配額總量確定與(yu) 分配方案。

　　省級生態環境主管部門應當根據生態環境部製定的碳排放配額總量確定與(yu) 分配方案，向本行政區域內(nei) 的重點排放單位分配規定年度的碳排放配額。

　　第十五條  碳排放配額分配以免費分配為(wei) 主，可以根據國家有關(guan) 要求適時引入有償(chang) 分配。

　　第十六條  省級生態環境主管部門確定碳排放配額後，應當書(shu) 麵通知重點排放單位。 

　　重點排放單位對分配的碳排放配額有異議的，可以自接到通知之日起七個(ge) 工作日內(nei) ，向分配配額的省級生態環境主管部門申請複核；省級生態環境主管部門應當自接到複核申請之日起十個(ge) 工作日內(nei) ，作出複核決(jue) 定。

　　第十七條  重點排放單位應當在全國碳排放權注冊(ce) 登記係統開立賬戶，進行相關(guan) 業(ye) 務操作。

　　第十八條  重點排放單位發生合並、分立等情形需要變更單位名稱、碳排放配額等事項的，應當報經所在地省級生態環境主管部門審核後，向全國碳排放權注冊(ce) 登記機構申請變更登記。全國碳排放權注冊(ce) 登記機構應當通過全國碳排放權注冊(ce) 登記係統進行變更登記，並向社會(hui) 公開。

　　第十九條  國家鼓勵重點排放單位、機構和個(ge) 人，出於(yu) 減少溫室氣體(ti) 排放等公益目的自願注銷其所持有的碳排放配額。

　　自願注銷的碳排放配額，在國家碳排放配額總量中予以等量核減，不再進行分配、登記或者交易。相關(guan) 注銷情況應當向社會(hui) 公開。

　　第四章  排放交易

　　第二十條  全國碳排放權交易市場的交易產(chan) 品為(wei) 碳排放配額，生態環境部可以根據國家有關(guan) 規定適時增加其他交易產(chan) 品。

　　第二十一條  重點排放單位以及符合國家有關(guan) 交易規則的機構和個(ge) 人，是全國碳排放權交易市場的交易主體(ti) 。

　　第二十二條  碳排放權交易應當通過全國碳排放權交易係統進行，可以采取協議轉讓、單向競價(jia) 或者其他符合規定的方式。

　　全國碳排放權交易機構應當按照生態環境部有關(guan) 規定，采取有效措施，發揮全國碳排放權交易市場引導溫室氣體(ti) 減排的作用，防止過度投機的交易行為(wei) ，維護市場健康發展。

　　第二十三條  全國碳排放權注冊(ce) 登記機構應當根據全國碳排放權交易機構提供的成交結果，通過全國碳排放權注冊(ce) 登記係統為(wei) 交易主體(ti) 及時更新相關(guan) 信息。

　　第二十四條  全國碳排放權注冊(ce) 登記機構和全國碳排放權交易機構應當按照國家有關(guan) 規定，實現數據及時、準確、安全交換。

　　第五章  排放核查與(yu) 配額清繳

　　第二十五條  重點排放單位應當根據生態環境部製定的溫室氣體(ti) 排放核算與(yu) 報告技術規範，編製該單位上一年度的溫室氣體(ti) 排放報告，載明排放量，並於(yu) 每年3月31日前報生產(chan) 經營場所所在地的省級生態環境主管部門。排放報告所涉數據的原始記錄和管理台賬應當至少保存五年。

　　重點排放單位對溫室氣體(ti) 排放報告的真實性、完整性、準確性負責。

　　重點排放單位編製的年度溫室氣體(ti) 排放報告應當定期公開，接受社會(hui) 監督，涉及國家秘密和商業(ye) 秘密的除外。

　　第二十六條  省級生態環境主管部門應當組織開展對重點排放單位溫室氣體(ti) 排放報告的核查，並將核查結果告知重點排放單位。核查結果應當作為(wei) 重點排放單位碳排放配額清繳依據。

　　省級生態環境主管部門可以通過政府購買(mai) 服務的方式委托技術服務機構提供核查服務。技術服務機構應當對提交的核查結果的真實性、完整性和準確性負責。

　　第二十七條  重點排放單位對核查結果有異議的，可以自被告知核查結果之日起七個(ge) 工作日內(nei) ，向組織核查的省級生態環境主管部門申請複核；省級生態環境主管部門應當自接到複核申請之日起十個(ge) 工作日內(nei) ，作出複核決(jue) 定。

　　第二十八條  重點排放單位應當在生態環境部規定的時限內(nei) ，向分配配額的省級生態環境主管部門清繳上年度的碳排放配額。清繳量應當大於(yu) 等於(yu) 省級生態環境主管部門核查結果確認的該單位上年度溫室氣體(ti) 實際排放量。

　　第二十九條  重點排放單位每年可以使用國家核證自願減排量抵銷碳排放配額的清繳，抵銷比例不得超過應清繳碳排放配額的5%。相關(guan) 規定由生態環境部另行製定。

　　用於(yu) 抵銷的國家核證自願減排量，不得來自納入全國碳排放權交易市場配額管理的減排項目。

　　第六章  監督管理

　　第三十條  上級生態環境主管部門應當加強對下級生態環境主管部門的重點排放單位名錄確定、全國碳排放權交易及相關(guan) 活動情況的監督檢查和指導。

　　第三十一條  設區的市級以上地方生態環境主管部門根據對重點排放單位溫室氣體(ti) 排放報告的核查結果，確定監督檢查重點和頻次。

　　設區的市級以上地方生態環境主管部門應當采取“雙隨機、一公開”的方式，監督檢查重點排放單位溫室氣體(ti) 排放和碳排放配額清繳情況，相關(guan) 情況按程序報生態環境部。

　　第三十二條  生態環境部和省級生態環境主管部門，應當按照職責分工，定期公開重點排放單位年度碳排放配額清繳情況等信息。

　　第三十三條  全國碳排放權注冊(ce) 登記機構和全國碳排放權交易機構應當遵守國家交易監管等相關(guan) 規定，建立風險管理機製和信息披露製度，製定風險管理預案，及時公布碳排放權登記、交易、結算等信息。

　　全國碳排放權注冊(ce) 登記機構和全國碳排放權交易機構的工作人員不得利用職務便利謀取不正當利益，不得泄露商業(ye) 秘密。

　　第三十四條  交易主體(ti) 違反本辦法關(guan) 於(yu) 碳排放權注冊(ce) 登記、結算或者交易相關(guan) 規定的，全國碳排放權注冊(ce) 登記機構和全國碳排放權交易機構可以按照國家有關(guan) 規定，對其采取限製交易措施。

　　第三十五條  鼓勵公眾(zhong) 、新聞媒體(ti) 等對重點排放單位和其他交易主體(ti) 的碳排放權交易及相關(guan) 活動進行監督。

　　重點排放單位和其他交易主體(ti) 應當按照生態環境部有關(guan) 規定，及時公開有關(guan) 全國碳排放權交易及相關(guan) 活動信息，自覺接受公眾(zhong) 監督。

　　第三十六條  公民、法人和其他組織發現重點排放單位和其他交易主體(ti) 有違反本辦法規定行為(wei) 的，有權向設區的市級以上地方生態環境主管部門舉(ju) 報。

　　接受舉(ju) 報的生態環境主管部門應當依法予以處理，並按照有關(guan) 規定反饋處理結果，同時為(wei) 舉(ju) 報人保密。

　　第七章  罰  則

　　第三十七條  生態環境部、省級生態環境主管部門、設區的市級生態環境主管部門的有關(guan) 工作人員，在全國碳排放權交易及相關(guan) 活動的監督管理中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的，由其上級行政機關(guan) 或者監察機關(guan) 責令改正，並依法給予處分。

　　第三十八條  全國碳排放權注冊(ce) 登記機構和全國碳排放權交易機構及其工作人員違反本辦法規定，有下列行為(wei) 之一的，由生態環境部依法給予處分，並向社會(hui) 公開處理結果：

　　（一）利用職務便利謀取不正當利益的；

　　（二）有其他濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊行為(wei) 的。

　　全國碳排放權注冊(ce) 登記機構和全國碳排放權交易機構及其工作人員違反本辦法規定，泄露有關(guan) 商業(ye) 秘密或者有構成其他違反國家交易監管規定行為(wei) 的，依照其他有關(guan) 規定處理。

　　第三十九條  重點排放單位虛報、瞞報溫室氣體(ti) 排放報告，或者拒絕履行溫室氣體(ti) 排放報告義(yi) 務的，由其生產(chan) 經營場所所在地設區的市級以上地方生態環境主管部門責令限期改正，處一萬(wan) 元以上三萬(wan) 元以下的罰款。逾期未改正的，由重點排放單位生產(chan) 經營場所所在地的省級生態環境主管部門測算其溫室氣體(ti) 實際排放量，並將該排放量作為(wei) 碳排放配額清繳的依據；對虛報、瞞報部分，等量核減其下一年度碳排放配額。

　　第四十條  重點排放單位未按時足額清繳碳排放配額的，由其生產(chan) 經營場所所在地設區的市級以上地方生態環境主管部門責令限期改正，處二萬(wan) 元以上三萬(wan) 元以下的罰款；逾期未改正的，對欠繳部分，由重點排放單位生產(chan) 經營場所所在地的省級生態環境主管部門等量核減其下一年度碳排放配額。

　　第四十一條  違反本辦法規定，涉嫌構成犯罪的，有關(guan) 生態環境主管部門應當依法移送司法機關(guan) 。 

　　第八章  附  則

　　第四十二條  本辦法中下列用語的含義(yi) ：

　　（一）溫室氣體(ti) ：是指大氣中吸收和重新放出紅外輻射的自然和人為(wei) 的氣態成分，包括二氧化碳（CO2）、甲烷（CH4）、氧化亞(ya) 氮（N2O）、氫氟碳化物（HFCs）、全氟化碳（PFCs）、六氟化硫（SF6）和三氟化氮（NF3）。

　　（二）碳排放：是指煤炭、石油、天然氣等化石能源燃燒活動和工業(ye) 生產(chan) 過程以及土地利用變化與(yu) 林業(ye) 等活動產(chan) 生的溫室氣體(ti) 排放，也包括因使用外購的電力和熱力等所導致的溫室氣體(ti) 排放。

　　（三）碳排放權：是指分配給重點排放單位的規定時期內(nei) 的碳排放額度。

　　（四）國家核證自願減排量：是指對我國境內(nei) 可再生能源、林業(ye) 碳匯、甲烷利用等項目的溫室氣體(ti) 減排效果進行量化核證，並在國家溫室氣體(ti) 自願減排交易注冊(ce) 登記係統中登記的溫室氣體(ti) 減排量。

　　第四十三條  本辦法自2021年2月1日起施行。